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（三）代收机构应当在业务处理过程中逐笔确认代收业务协议约定事项以及收款人与付款人的授权状态。对于收款人委托办理业务与代收业务协议约定事项不符的，代收机构应当拒绝办理。（四）代收机构应当区分收款人风险等级实施分类管理。对于风险等级较高的收款人，可采取审核留存收款人与付款人授权协议，设置交易限额，建立保证金机制，延迟资金结算等措施。

主任：卢文道 上海证券交易所首席律师委员（按姓氏笔画为序）：丁向明 上海国际港务（集团）股份有限公司董事会秘书、副总裁于 莉 郑州宇通客车股份有限公司董事会秘书王 楠 东软集团股份有限公司董事会秘书、副总裁王建业 海通证券股份有限公司合规总监

肖 凯 上海金融法院副院长何龙灿 中国上市公司协会秘书长何年生 上海市锦天城律师事务所高级合伙人何艳春 中国证券监督管理委员会稽查局副局长汪 阳 安永华明会计师事务所大中华区A股业务主管合伙人宋晓燕 上海财经大学法学院教授张子学 中国政法大学法学院教授

3．银行理财“量价齐跌”将扭转？巴曙松：银行理财的转型，可以说是此次监管层推行资管新规及其配套文件过程中，所面临的最为重要，也是难度最高的领域之一：一方面，30万亿左右规模的银行理财是其他各类资产管理机构最为重要的委托人，其运行模式的变动具有最为广泛的市场影响；另一方面，其庞大的规模和原有的运转模式使得其转型难度不小，如果处理不慎，或带来局部金融风险的积累。

虽然当前大科技板块对盘面人气的聚集依然发挥着不可忽视的作用，但从昨日午后权重发力带领大盘攻克3100点关口看，当下盘面中大金融板块依然是最具资金号召力的板块。回顾本轮行情，每每在大盘受阻于重要关口，投资者“焦虑感”有所升高之际，大金融板块都会出现发力上攻行情。作为市场重要风向标，券商股往往会在股市开始回暖之时领涨。伴随着市场不断回暖，券商板块又会直接受益。从这一角度出发，不少机构都强调了券商板块的配置价值。

按照基金合同的规定，战略配售基金只能在一级市场参加战略配售，并不能购买二级市场股票；同时，单只基金参与单个企业战略配售的最低配售比例为3%，最高比例不超过10%。6只战略配售基金在封闭期内，将主要采用战略配售和固定收益两种投资策略进行投资。